Kauppa Valvonta Järjestelmät

Markkinavalvonta Markkinoiden valvonnan määrittely Arvopaperimarkkinoiden väärinkäyttävien, manipuloivien tai laittomien kauppatapojen ehkäiseminen ja tutkiminen. Markkinavalvonta auttaa varmistamaan markkinoiden säännönmukaisuuden. jossa ostajat ja myyjät ovat valmiita osallistumaan, koska he uskovat liiketoimien oikeudenmukaisuuteen ja tarkkuuteen. Ilman markkinavalvontaa markkinat voisivat tulla epäsäännöllisiksi, mikä heikentäisi investointeja ja estäisi talouskasvua. Markkinoiden valvontaa voivat tarjota yksityinen sektori tai julkinen sektori. MERKITTÄMINEN Markkinavalvonta Esimerkiksi yksityinen yritys NASDAQ OMX tarjoaa markkinoiden valvontavalmistetta nimeltä SMARTS, joka auttaa yksittäisiä pörssejä sekä sääntelyvirastoja ja välittäjiä seuraamaan kaupankäyntiä useilla markkinoilla ja omaisuusluokilla. Hallitustasolla sellaiset yksiköt, kuten SEC: n täytäntöönpanoyksikkö, tarjoavat laajan markkinavalvonnan auttaakseen pitämään arvopaperilakeja ja suojaamaan sijoittajia petoksilta. Keskitetyt hallituksen organisaatiot, kuten Commodity Futures Trading Commission (CFTC), tarjoavat markkinoiden valvontaa tietyille markkinasegmenteille (esimerkiksi futuurimarkkinat). Myös yksityiset itsesääntelyorganisaatiot, kuten National Futures Association (NFA), tekevät markkinavalvontaa. Kaupankäynnin raportointi, valvonnan avain vaatimustenmukaisuuden lisäämiseksi Lisääntynyt sääntelyn painopiste on arvopaperimarkkinoiden toimijoiden suojelemisessa, kaupan raportoinnissa ja kaupan valvonnassa. valvonta nykypäivän kaupankäynnin ympäristössä. Tämän artikkelin tekivät Keith Pajonas ja Ernst Youngin Amy Gennarini. Kaupankäynti on tullut tietokoneistetummaksi vuodesta 1998, jolloin SEC antoi luvan sähköisten viestintäverkkojen (Electronic Communication Networks, ECN) luomiseen ja kaupankäynti on siirtynyt perinteisistä pörsseistä pörssimarkkinoille, jotka tarjoavat nopeaa, tehokasta ja edullista kaupankäyntiä. Koska kaupat ovat siirtyneet perinteisiltä markkinakeskuksilta ja volyymi on noussut ennätystasolle, sääntelyviranomaiset ovat pyrkineet suojaamaan markkinoita, yksittäisiä sijoittajia ja koko taloutta manipuloinnista, sisäpiirikaupoista ja muista laittomista toimista. Arvopaperimarkkinoiden toimijoiden suojelun tehostaminen, kaupan raportointi ja kaupan valvonta ovat avainasemassa avoimuuden, tehokkuuden ja valvonnan aikaansaamiseksi nykyisessä kaupankäynnissä. Varmistamalla ja analysoimalla asiakaslähtöistä ja omaa kaupankäyntiä, sääntelyorganisaatiot, kuten National Association of Securities Dealers (NASD) ja SEC, tunnistavat ja toimivat väärinkäytöksissä markkinatoimissa. Lisäksi, kun markkinat, niihin liittyvät teknologiat ja kaupankäyntistrategiat kehittyvät, otetaan käyttöön ja uudistetaan uusia raportointivaatimuksia, mikä lisää monimutkaisuutta välittäjätoiminnan, riskienhallinnan ja vaatimustenmukaisuuden henkilöstön kannalta. Myyntikanava - ja ostopuolyritykset, pörssien ja ECN: n on kerättävä, analysoitava ja raportoitava enemmän tietoja aikaisemmin kuin koskaan aikaisemmin. Sääntelyviranomaiset käyttävät nyt automatisoituja valvontatyökaluja, joita kutsutaan myös lakaisiksi, havaitsemaan kysymyksiä, jotka johtavat usein vaatimustenmukaisuustutkimuksiin. Yritysten, pörssien ja ECN: iden toimittamia tietoja käytetään perustana sääntelyyn liittyviin kyselyihin ja haastavat kaupalliset yritykset vastauksiin näihin kyselyihin. Likviditeettitilojen ja strategisten tilausten määrä on kuitenkin lisännyt arvopaperimarkkinoiden monimutkaisuutta ja tehnyt tietojen keräämisen ja analysoinnin haastavammaksi. Esimerkiksi algoritmiset kaupankäyntijärjestelmät voivat jakaa suuria lohkojen tilauksia useisiin pienempiin kauppoihin ja reitittää ne useisiin toteutuspaikkoihin tuntien, päivien tai jopa viikkojen aikana. Näissä tilanteissa rekisteritietojen rekonstruointi sääntelyn raportointitarkoituksiin voi olla pelottava. Kaupan valvonta Suojaa ja seuraa kaupankäyntiä Kaupan automatisoinnin ja markkinarakenteen kasvattaminen tarjoaa hedelmällisen pohjan monille väärinkäytöksille ja noudattamisvelvollisuuksille. Tämä on asettanut vaiheen sääntelyvalvonnan lisäämiselle, jossa todistustaakka on markkinatoimijoiden keskuudessa osoittamaan kaupankäynnin valvontaa. Markkinavalvonta edellyttää kehittyneitä tekniikoita, jotka mahdollistavat reaaliaikaisen hälytyksen hyödyntämisen korkean suorituskyvyn tiedonhallinnassa ja analyysissä. OneMarketData on kehittänyt yhteistyössä Fundamental Interactions, Inc: n kanssa päivittäisen kaupan valvonnan suorittaakseen välittäjien ja markkinatakaajien toteutuksen OneTick Market Surveillance Service toimittaa integroidun ja reaaliaikaisen tilausvirtauksen tarkastelun säännellyille yksiköille, jotka tukevat päästä päähänpistettävää rikkomusta tunnistus, hälytys työnkulun hallinta ja historialliset toistotoiminnot. Markkina-asiantuntijat ovat suunnitelleet täydellistä out-of-the-box-ratkaisua, johon sisältyvät valmiiksi koodatut noudattamista koskevat säännöt, parametrisoidut hälytysrajat, sähköpostiilmoitukset, hälytysvalvontalaitteet, visuaaliset kojelaudat ja markkinatiedot. Yhden OneTickin tavaramerkkitietokannan ja suoratoistoalustan yläpuolella sijaitseva ratkaisu koostuu valmiiksi rakennetuista, konfiguroitavista hälytyssäännöistä ja monitoreista sekä työkaluista ja käyttöliittymästä hälytysten hallitsemiseksi, seuraamiseksi ja tarkistamiseksi. Valvontahälytykset on rakennettu OneTick-kyselymalleiksi. OneTick-alusta tarjoaa mallinnustyökalun mukautettujen valvontahälytysten nopeaan suunnitteluun, kehittämiseen ja käyttöönottoon. OneTick Market Surveillance - ohjelmistolla on sisäänrakennettu joukko hälytyksiä, jotka on suunniteltu vastaamaan välittäjien käyttöönottoa ja toteuttamista. Näitä ovat: Layering Spoofing HighUnusual Volume - tunnistus Lainaus Täytejärjestys tilauksen peruuntumisnopeus, joka merkitsee Close Wash kaupankäynnin lisäksi OneTick Market Surveillance tukee markkinatakaajien valvonta - ja yhteensovittamistarpeita: noudattaminen jatkuvalle noteeraukselle LockedCrossed-markkinat Tarjousten enimmäisleveys ja tarjouksen koko Cross instrumentcross markkinoiden manipulointi Momentum-sytytystekniikka Kokonaisvaltainen, Out-of-the-box - ratkaisu - OneTick Market Surveillance sisältää ennalta koodattuja sääntöjä, parametroituja varoituskynnyksiä, sähköpostiilmoituksia, hälytysmonitoreita ja visuaalisia kojelautaan sekä markkinoiden tietoja. Useita käyttöönottovaihtoehtoja OneTick Market Surveillance solution on täysin pakattu ratkaisu, joka voidaan ottaa käyttöön joko kotona tai isännöidyn tilauspalveluna, jota OneMarketData hallitsee täysin. Kaikki, mitä tarvitset, ovat tilauksesi ja teloitukset - joko online-tilassa tai erässä analyysiin. Joustavat ilmoitukset sisältävät reaaliaikaiset päivänsisäiset hälytykset visuaalisten kojelautakuntien ja sähköposti-ilmoitusten sekä T1-raporttien avulla. Budjettiystävällinen ulkoistaa kaupan valvonta - ja noudattamisvelvoitteet kustannuksin paljon alhaisempi sisäisen kehityksen ja kilpailukykyisten tuotteiden ansiosta. Laajennetut ominaisuudet - OneTick-tavaramerkkitietokannan ja virtaprosessointialustan päälle rakennettu OneTick Market Surveillance koostuu valmiista, konfiguroitavista hälytyssäännöistä, jotka tukevat välittäjien toteuttamista ja pilkkomista, , pesu kaupankäynnin, merkitseminen lähelle ja paljon muuta. Työkaluilla ja käyttöliittymillä, joilla hallitaan, seuraa ja tarkkailee hälytyksiä, uusia hälytysmääritelmiä voidaan helposti lisätä käyttämällä OneTick-mallin rakennustyökalua. Yli 20 vuoden kokemus reaaliaikaisten ja T 1 - markkinoiden valvontaympäristöjen markkinajohtajaksi Nasdaq SMARTS Surveillance - teknologialla valvoo ja noudattaa 40 markkinapaikkaa, 11 sääntelyviranomaista ja 100 markkinatoimijoita maailmanlaajuisesti 65 eri markkina-alueella. Skaalautuva miljoonille tapahtumille ja joustava hallita useita ainutlaatuisia tietolähteitä, SMARTS Surveillance tutkii kokonaisvaltaisesti skenaarioita useissa eri paikoissa ja omaisuusluokissa. Ratkaisu kerää tehokkaasti suorat syötteet kaupankäynnin kohteista, ja se tarjoaa intuitiiviset visualisoinnit ja hälytykset, jotka tukahduttavat miljoonien tietojen palan helposti luettavassa tilannekatselussa, jotta tehokkaasti tunnistetaan mahdolliset väärinkäyttävät tapaukset. SMARTS-valvontatekniikka menee hyvin ruutuun. SMARTS Surveillancein tukena on joukko vertaansa vailla olevia rahoitus - ja teknologia-alan ammattilaisia, joilla on syvällinen ymmärrys markkinoiden valvonnasta, valvonnasta ja noudattamisesta. He ymmärtävät monimutkaiset kysymykset, jotka liittyvät markkinoiden eheyden ylläpitämiseen pörsseissä, sääntelyviranomaisissa ja markkinaosapuolilla, ja he ovat kehittäneet järjestelmiä, jotka voivat täyttää nykyään monipuoliset vaatimukset ja jotka ovat riittävän joustavia sopeutumaan tuleviin vaatimuksiin. Palkittavista markkinoiden ja kaupan valvonnan voimavaroista voimakkaisiin analyyseihin ja tapaustenhallintatyökaluihin, joiden avulla yritykset voivat ennakoida valvontavalmiutta eCommsin seuranta - ja suhdetietotilaa johtavien kumppanien kanssa, Nasdaq tarjoaa kaikki tarvittavat työkalut valvontaan erikoistuneiden ammattilaisten pitämiseen ennen kehittyneitä kauppiaita, joita he katsovat. Nasdaq auttaa varmistamaan, että asiakkaat ovat sijoitettu vastaamaan nykyisiin tarpeisiin ja noudattamaan tulevia vaatimuksia tarjoamalla markkinapaikkoja, sääntelijöitä ja kaupankäynnin laitoksia sekä SMART: n että SMARTS: in SMARTS: n SMARTS-markkinavalvontaratkaisuilla SMARTS Market Surveillance SMARTS Trade Valvontaratkaisut SMARTS Kaupan valvonta markkinatoimijoille SMARTS Kaupan valvonta FX SMARTS - kaupassa Energian eCommsin kaupallinen valvonta Valvonta AMP: n suhteet Forensics SMARTS Trade Surveillance iQ ja Analytics